江特電機:2019年第四次臨時股東大會的法律意見書
發布時間︰2019-11-27 01:19:39
北京市康達律師事務所 關于江西特種電機股份有限公司 2019 年第四次臨時股東大會的法律意見書 康達股會字【2019】第 0573 號 致︰江西特種電機股份有限公司 根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《上市公司股東大會規則》(以下簡稱“《規則》”)、《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》(以下簡稱“《實施細則》”)、《江西特種電機股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)及江西特種電機股份有限公司(以下簡稱“公司”)與北京市康達律師事務所(以下簡稱“本所”)簽訂的《法律顧問協議》,本所律師受聘出席公司 2019 年度第四次臨時股東大會(以下簡稱“本次會議”)並出具本法律意見書。 本所律師本次所發表的法律意見,僅依據本法律意見書出具日及以前發生或存在的事實並基于本所律師對有關法律、法規和規範性文件的理解而形成。在本法律意見書中,本所律師僅就本次會議的召集和召開程序、出席會議人員的資格、會議的表決程序和表決結果等事項進行核查和見證後發表法律意見,不對本次會議所審議議案的內容以及在議案中所涉及的事實和數據的真實性和準確性等問題發表意見。 本所律師按照《公司法》、《規則》、《實施細則》及《公司章程》的要求對本次會議相關事宜的真實性、合法性發表法律意見。本法律意見書中不存在虛假、嚴重誤導性陳述及重大遺漏。 本所律師同意將本法律意見書作為公司本次會議的必備文件公告,並依法對本所出具的法律意見承擔責任。 本所律師已經對與出具法律意見書有關的所有文件材料及證言進行審查判 斷,現場見證了本次會議並據此出具法律意見如下︰ 一、本次股東大會的召集、召開程序 (一)本次會議的召集 本次會議由公司董事會召集。 根據刊登于《證券時報》和巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)的《江西特種電機股份有限公司關于召開 2019 年第四次臨時股東大會的通知》,公司 董事會于 2019 年 11 月 8 日發布了本次會議的通知公告。 經核查,本所律師確認公司董事會按照《公司法》、《規則》等相關法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的有關規定召集本次會議,並已對本次會議的召開時間、地點、審議事項等內容進行了充分披露。 (二)本次會議的召開 經本所律師現場見證,本次會議的現場會議于 2019 年 11月 26 日下午 14:50 在江西省宜春市環城南路 581 號公司辦公樓 5 樓會議室召開,會議召開的時間、地點符合通知內容,會議由公司副董事長羅清華先生主持。 本次股東大會的網絡投票通過深圳證券交易所交易系統及深圳證券交易所 互聯網投票系統進行,網絡投票的時間為 2019 年 11 月 25 日至 2019 年 11 月 26 日。其中,通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為 2019 年 11月 26 日上午 9︰30-11︰30,下午 13︰00-15︰00;通過深圳證券交易所互聯網 投票系統投票的具體時間為 2019 年 11 月 25 日下午 15︰00 至 2019 年 11 月 26 日下午 15︰00 期間的任意時間。 經查驗,本所律師確認本次股東大會召開的時間、地點和審議事項與公告內容一致。 綜上所述,本所律師認為,本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《規則》、《實施細則》等相關法律、法規、規範性文件及《公司章程》的規定。 二、出席會議人員資格的合法有效性 根據公司出席本次股東大會人員簽名冊及授權委托書,出席公司本次現場會議的股東及股東代理人共2名。出席本次股東大會現場會議的人員均為截止2019年11月20日下午交易結束後在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司股東,代表公司有表決權的股份 212,980,033 股,佔公司有表決權股份總數的 12.4818%。 匯總深圳證券信息有限公司提供的數據,參與本次股東大會現場及網絡投票的股東及股東代理人共 12 名,代表公司有表決權的股份數 226,907,984 股,佔公司有表決權股份總數的 13.2980%。 出席或列席現場會議的其他人員為現任公司董事、監事、董事會秘書、其他高級管理人員及公司聘任的本所律師。 經驗證,本所律師認為上述出席或列席本次會議人員的資格均合法、有效。 三、本次會議的審議事項 根據公司董事會發布的本次會議的通知公告,本次會議審議的議案為《關于變更部分 2016 年非公開發行募集資金用途及實施主體的議案》。前述事項已經公司第九屆董事會第六次會議及第九屆監事會第五次會議審議通過。 經本所律師審查,本次會議所審議的議案與董事會決議及本次股東大會通知的公告內容相符。 本所律師認為,本次會議的議案符合《公司法》、《規則》等法律、法規、規範性文件及《公司章程》的規定,本次會議的議案合法、有效。 四、本次會議的表決程序、表決結果的合法有效性 本次會議依據《公司法》、《規則》、《實施細則》等相關法律、法規、規 範性文件及《公司章程》的規定,采取現場投票與網絡投票相結合的方式進行表決,並對中小投資者進行了單獨計票。 現場表決以書面投票方式對議案進行了表決;表決結束後,公司按《公司章程》規定的程序進行了計票、監票,並當場公布表決結果。 深圳證券信息有限公司向公司提供了本次會議網絡投票的表決權數和表決結果統計數。 本次會議按《規則》、《實施細則》及《公司章程》規定的程序進行投票和監票,並將現場投票與網絡投票的表決結果進行合並統計。經表決,本次會議議案獲得有效通過。 本次會議的會議記錄由出席現場會議的公司董事、監事、董事會秘書及會議主持人簽名,會議決議由出席現場會議的公司董事簽名。 經驗證,本次會議的表決程序符合相關法律、法規及《公司章程》的規定,表決結果合法、有效。 五、結論意見 經驗證,本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、《規則》等相關法律、法規、規範性文件及《公司章程》的規定;出席會議人員及會議召集人的資格均合法、有效;本次會議審議的議案合法、有效;本次會議的表決程序符合相關法律、法規及《公司章程》的規定,表決結果合法、有效。 本法律意見書一式兩份,具有同等效力。 (以下無正文) (此頁無正文,僅為《北京市康達律師事務所關于江西特種電機股份有限公司2019 年第四次臨時股東大會的法律意見書》之專用簽字蓋章頁) 北京市康達律師事務所(公章) 單位負責人︰喬佳平 律師︰ 謝 靜 李 童 年 月 日
稿件來源︰ 尊龍d88開戶中國網
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